lavado_en_ecuador

Views:
 
Category: Education
     
 

Presentation Description

No description available.

Comments

Presentation Transcript

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador En 1989, el martes 12 de Dic. en un diario nacional “El Telégrafo”, se señalaba que: “Millones de marcodólares están lavándose en Ecuador como inversión están ingresando más que nada en el comercio de electrónicos” A fines del año de 1990 el Congreso Nacional creó una Comisión Investigadora en materia de Lavado de Narcodólares ; que la presidió el diputado: Ab. Fernando Larrea Martínez En marzo 7 de 1991. R. O.# Reglamento para la Aplicación de la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador El 12 de marzo de 1991. La Fiscalía de los EEUU acusó ante la Corte del Distrito Sur de New York, al ecuatoriano José Rafael Icaza y otros, en relación a la cambiaria C&F Comercial y Fiduciaria, por lavado de $30´000.000.oo por medio del Chase Manhatan Bank. Por este motivo viajó a los EEUU el Ing..Jorge Gallardo Zavala quien presidió una comisión ecuatoriana a efectos de liberar fondos congelados retenidos por la justicia norteamericana, pertenecientes a instituciones financieras ecuatorianas inocentes.

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador El Ab. Larrea cuestionaba las Regulaciones # 596 de 21 de marzo y la # 631 de 19 de octubre de 1989 que autorizaba a las entidades financieras a cobrar “comisiones” con valores que determine libremente por la emisión de cheques dólares contra la recepción de billetes dólares. Que recordaba al Banco de la República de Colombia que en 1981, abrió una ventanilla en la que se compraba dólares sin preguntar su orígen, que se la llamó la “ventanilla siniestra”.

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador Malvin Levintsky Secretario Adjunto para Asuntos Narcóticos de EEUU señaló en 1991, que en el Ecuador el “lavado” asciende a $ 500. 000. 000.oo de dólares anuales aproximadamente En Todo caso en las décadas de los 80-90 el cruce de información con EEUU y Otros Países, se dificultaba por no facilitarlo La entonces vigente Ley General de Bancos y la existencia del Sigilo Bancario

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de algunos casos de lavado de activos en el Ecuador Por su parte El Superintendente de Bancos, en 1991, Dr. Luis Larrea Benalcazar, sostuvo: “ si se lavaron dólares en los EEUU…por que no se ha cuestionado al Chase Manhatan Bank por la no presentación de los reportes puesto que allí se depositaban finalmente los fondos?

Historial de OTROS casos de lavado de activos en el Ecuador:

Historial de OTROS casos de lavado de activos en el Ecuador 1996, en Junio: Interpol del Guayas captura una red del cartel de Cali, se detienen 19 personas, entre ellas representantes de compañías ecuatorianas. 1999, 24 de Agosto: Operativo: “TORRE AZUL” , dineros provenientes del Cartel de Cali. 2003, 25 de febrero: Operativo: “LA PAMPA”,por el cual la Policia de Pichincha incautó $ 434.700 dólares.

RECIENTES CASOS DE LAVADOS DE ACTIVOS:

RECIENTES CASOS DE LAVADOS DE ACTIVOS 2006, 22 DE AGOSTO: La policía desarticula una red de narcolavado,con sede en la ciudad de Quito, denominada Operativo; “TORRES GEMELAS”, 10 personas detenidas,entre ellas el cabecilla; HERNAN PRADA con vínculos y amistades entre políticos ecuatorianos.

Antecedentes normativos Internacionales y otros códigos penales:

Antecedentes normativos Internacionales y otros códigos penales 1.-CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL TRAFICO ILICITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS de 1988. EL REGLAMENTO MODELO PARA EL CONTROL DE LAVADO DE DINERO de 1999 (CICAD-OEA). CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL, O CONVENCION DE PALERMO(2000) R.O.# 197 24 Oct /03 GAFI (Grupo de Acción Financiera): 49 RECOMENDACIONES EN EUROPA, LA DIRECTIVA 308/ 1991 DE JUNIO, DEL CONSEJO DE LA COMUNIDAD EUROPEA. EEUU CODE US, Secciones 1956 -1957 (Legislación Federal) CP ALEMAN: & 261 CP ESPAÑOL: 278-277.

Instrumentos Regionales:

Instrumentos Regionales 2.-GAFI Grupo de Acción Financiera: 40 Recomendaciones para evitar Lavados de Activos por narcotráfico 8 Recomendaciones para evitar lavado de activos por medio del terrorismo. 1 Recomendación adicional Total 49 recomendaciones. En el 2003, El GAFI-Sur examinó el Ecuador, el cual cumplió de sólo 28 recomendaciones apenas 3 cumplió; 8 medianamente cumplió y el resto incumplió . Se espera para el 2007 una nueva evaluación.

LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS:

LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS Antecedente ; Ley 107, Art. 77, RO:523, 17 Sep./90 Reformada Elaboración anteproyecto : - Desde Sep-2002 Presentación Congreso : - 25-Feb-2004 Aprobada I debate: - 01-Mar-2005 Aprobada II debate: - 27-Sep-2005 Sanción – Ejecutivo - 07-Oct-2005 Registro Oficial (127) - 18-Oct-2005 Reglamento del Cons Nac - 24-Abr-2006 Proceso de Conformación de la UIF. Fortalecimiento de las Unidades de Lavado de Activos del Ministerio Público y la Policía Nacional Convención Interamerica Anticorrupción RO: 83: 10 Jun/97 Convención de PALERMO Ley de Prevencióon y Represión de LA y Financiacion de delitos diversos

Toda actividad de lavado cae en una de dos categorías::

Toda actividad de lavado cae en una de dos categorías : CONVERSION .- Cuando los productos financieros cambian de una forma a otra. MOVIMIENTO .- Cuando los mismos productos financieros cambian de localidades.

SUJETOS QUE INTERVIENEN:

SUJETOS QUE INTERVIENEN - Criminales (narcotraficantes, terroristas, corruptos, crimen organizado, etc.) Lavadores (profesionales; cambistas informales; funcionarios corruptos de la banca; familiares de criminales,etc.)

Tipologías:

Tipologías Pitufeo (estructuración) REVOLOTEO: GJ S XVII, Nº 14, p.4676. JINETEO Banca extraterritorial Garantías de préstamos Empresas de fachada y/o compra de compañías ya hechas. Remesas familiares Tráfico de Arte Doble facturación Inversión en la Bolsa de Valores.

Tipologías:

Contrabando Juegos de azar Compra de billetes premiados Contrabando de divisas Sector Inmobiliario Urbano y Rural (compra de haciendas y ganaderías) Cíber pagos - Tarjetas inteligentes - Cajeros electrónicos Tipologías

ACCIONES:

ACCIONES Tipificación del delito de L/A - Por delitos graves - Autonomía del delito (Art. 14 inc 2 de L/A) - Delitos de Peligro Abstracto: Economía, Administración de Justicia, Gobernabilidad de los Estados…) - Ampliación del criterio probatorio * Prueba indiciaria * Inversión de la carga probatoria

PowerPoint Presentation:

SITUACION ACTUAL

SITUACION ACTUAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR:

SITUACION ACTUAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR Delincuencia organizada. Corrupción. Evasión de impuestos. Plan Colombia (consecuencias). Debilidad y flexibilidad en la administración de justicia.

SITUACION ACTUAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR:

SITUACION ACTUAL DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR Dolarización. Globalización. Ingreso y salida de efectivo. Inmigrantes “remesas”. Incremento de operaciones bancarias, comerciales y financieras.

Señales de alerta (en actividades financieras):

Señales de alerta (en actividades financieras) Depósitos y retiros en cuentas corporativas en efectivo, en lugar de cheques Compra de instrumentos negociables en efectivo, en altas cantidades Cuentas que reciben depósitos en títulos valores, cuando el giro del negocio no lo justifica Cuentas cuyos movimientos no concuerdan con el volumen del negocio declarado

Señales de alerta (en actividades financieras):

Depósitos en efectivo en muchos billetes de la misma denominación Depósitos o cambio de billetes de baja denominiación Clientes que no residen en el área de servicio de la entidad finaciera Solicitudes de créditos de compañías extraterritoriales Señales de alerta (en actividades financieras)

PowerPoint Presentation:

MARCO LEGAL

LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS:

FINALIDAD LAVADO DE ACTIVOS PREVENIR DETECTAR SANCIONAR ERRADICAR LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS

LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS:

DELITO AUTONOMO ,(Art. 14 inc. Final de la LPRLA) conexo con todos los delitos considerados graves No requiere de sentencia previa por delitos subyacentes para sentenciar por Delito de Lavado de Activos. Esta es una concepción criticada en la doctrina penal especial española. LEY PARA REPRIMIR EL LAVADO DE ACTIVOS

PowerPoint Presentation:

UIF SUJETOS OBLIGADOS ENTIDADES DE CONTROL Y VIGILANCIA GRUPO EGMONT UNIDAD CONTRA LAVADO ACTIVOS POLICIA MINISTERIO PUBLICO JUEZ Intercambio de información ROS y confirmación con soportes de Transacciones Financieras y no financieras INFORMES DE INTELIGENCIA Conciliación de la Información de inteligencia ACTORES DE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO

PowerPoint Presentation:

UNIDAD CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS DE LA POLICIA NACIONAL

PowerPoint Presentation:

JEFATURA SIF DIFUSIÓN Y CAPACITACIÓN ESTRUCTURA DE LA SECCION DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS O.B.I. INVESTIGADORES SECRETARÍA Y ARCHIVO PERITOS CONTABLES EQUIPO DE ANALISTAS ASESORIA JURIDICA D. N. A.

FUNCIONES:

FUNCIONES Investigación: Iniciativa policial (Inteligencia) Indagación Previa Instrucción Fiscal Análisis Financiero Peritajes Atención a Requerimientos: Nacional Internacional Capacitación a personal policial (CCA) Atención a Asistencias Judiciales Seguimiento de casos Conferencias a entidades financieras

COORDINACIONES:

COORDINACIONES AMBITO NACIONAL Ministerio Público. UIF Otras Unidades Policiales Instituciones de Control Entidades financieras AMBITO INTERNACIONAL ONU, OEA, GAFI, UIFs, INTERPOL Unidades policiales similares, etc.

authorStream Live Help