AIQ NTC 19011Pastor Emilio P�rez Villa pp21

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DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y AMBIENTAL Mg Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 M. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA

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Mg Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 PARA RECORDAR.... 1. NTC ISO 19011 ES EL QUÉ EMPRESA ES EL CÓMO 2. CORRECCIÓN: Eliminación de la NC (Efecto) NC: No cumplimiento de requisitos (Del cliente, legales, implícitos, de la empresa AC: Medidas para que no se vuelva a repetir la NC AP: Antes de, para que no se presente la NC (Causas) 3. DOCUMENTOS: “Todo aquello que si no lo hago me afecta la Q 4. EMPRESA CON ISO: Empresa documentada, no empresa con documentos 5. FILOSOFÍA DE LA AUDITORÍA INTERNA: Establecer Oportunidades de Mejora 6. SGQ (SGA) Establece Objetivos Recursos Humanos Gestión Logra Objetivos Otros Recursos Procesos PHVA

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Mg Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 PHVA PARA RECORDAR.... EFICIENCIA EFICACIA 7. P H(V) V(H) A Planificar Controlar Asegurar Mejorar 8. AUDITORÍA INTERNA: Garantiza Imparcialidad (Antes) y Objetividad (Después) 9. AUDITORÍA INTERNA Criterios Evidencias Hallazgos Conclusiones Registros Declaraciones de Hecho Otra información (Entrevistas, Observación de Procesos

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ISO 9001:2000 AUDITORÍA: 10011-1:1990 10011-2:1991 10011-3:1991 ISO 14001: 1996 14010: 1996 14011: 1996 14012: 1996 AÑO 2002 NOVIEMBRE: NORMA INTEGRAL QUE ANULA Y REEMPLAZA NTC ISO 19011:2002 AUDITORÍA SGC AUDITORÍA SGA Mg Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

AUDITORÍA:

AUDITORÍA Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 HERRAMIENTA DE GESTIÓN PARA EL SEGUIMIENTO Y LA VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ DE UNA POLÍTICA DE ORGANIZACIÓN PARA LA GESTIÓN DE LA CALIDAD (SGC) Y /O AMBIENTAL (SGA) PARTE ESENCIAL DE LAS ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN DE LA : 19011: PROGRAMA DE AUDITORÍA REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS O EXTERNAS COMPETENCIA DE LOS AUDITORES EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES CONFORMIDAD, CERTIFICACIÓN/ REGISTRO, EVALUACIÓN y VIGILANCIA CADENA DE SUMINISTRO

NTC ISO 19011:

NTC ISO 19011 CONSTA DE 7 CAPÍTULOS MÁS UNA INTRODUCCIÓN y PROLÓGO de la Versión en Español. CAPÍTULO 4: PRINCIPIOS DE AUDITORÍA Esta Norma proporciona únicamente ORIENTACIÓN y se utiliza con las Normas: ISO 9000:2000 SGC. FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO ISO 14050:2002 SGA VOCABULARIO Más el CAPÍTULO 3 (19011) TÉRMINOS Y DEFINICIONES Mg.Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 (1) OBJETO Y REFERENCIA NORMATIVA NTC ISO 19011 Proporciona orientación sobre: Los Principios de Auditoría La Gestión de programas de Auditoría La Realización de Auditorías SGQ, SGA La Competencia de los Auditores de SGQ, SGA (2) REFERENCIA NORMATIVA Mantiene ISO 9000:2000 SGQ Fundamentos - Vocabulario ISO 14050:2002 SGA Vocabulario (3) + Términos y definiciones sustituidos por ISO 19011 (14 términos) (3.1.......3.14)

PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA Hacen de la Auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo a las políticas y controles de Gestión:

PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA Hacen de la Auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo a las políticas y controles de Gestión AUDITORES CONDUCTA ÉTICA : Profesionalidad Confianza Integridad Confidencialidad Discreción PRESENTACIÓN ECUÁNIME: Obligación de informar con veracidad y exactitud los hallazgos, conclusiones e informes. DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL: Competencia necesaria para aplicación de diligencia y juicio al auditar. Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 (4)

PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA:

PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA AUDITORÍA Independencia: Imparcialidad Objetividad Hallazgos y Conclusiones basados solo en la EVIDENCIA Enfoque basado en la Evidencia: proceso de auditoría sistemático. LA EVIDENCIA DEBE SER VERIFICABLE Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 (4)

3.1. Nota 3. AUDITORÍA COMBINADA CUANDO SE AUDITAN JUNTOS UN SGC Y UN SGA :

3.1. Nota 3. AUDITORÍA COMBINADA CUANDO SE AUDITAN JUNTOS UN SGC Y UN SGA 3.1. Nota 4. AUDITORÍA CONJUNTA Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 3.2. CRITERIOS DE AUDITORÍA Conjunto de políticas, procedimientos, o requisitos. Se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría (5) GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA Un Programa de Auditoría puede incluir una (1) o más auditorías. Puede ser: 3.3 . EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA Registros Declaraciones de Hecho Cualquier Otra Información Pertinentes para los criterios de Auditoría y que son VERIFICABLES. NOTA: La evidencia puede ser CUALITATIVA O CUANTITATIVA

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Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO PARA LA GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

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Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 Mejora del programa de auditoria (5.6) Competencia y evaluación de l os Auditores (cap í tulo 7 ) Actividades de auditor í a (cap í tulo 6) Autoridad para el programa de auditoría (5.1) Establecimiento del programa de auditoría (5.2, 5.3) Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos Implementación del programa de auditor í a (5.4, 5.5) - Elaboración del calendario de las auditorias - Evaluación de los auditores - Selección de los equipos auditores - Conducción de las actividades de auditoría - Conservación de los registros Seguimiento y revisión del programa de auditoría (5.6) - Seguimiento y revisión - Identificación de la necesidad de acciones c orrectivas y preventivas Identificación de oportunidades de mejora A DERECHOS RESERVADOS ICONTEC P H V

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Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 (5.2) OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA Estos objetivos pueden basarse considerando: a) Prioridades de la Dirección, b) Propósitos Comerciales, c) Requisitos del Sistema de Gestión, d) Requisitos legales, reglamentarios y contractuales, e) Necesidad de evaluar a los proveedores, f) Requisitos del Cliente, g) Necesidades de otras partes interesadas, y h) Riesgos para la organización.

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VISIÓN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TÍPICAS DE UNA AUDITORÍA Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996 Inicio de la auditoría (6.2) Designación del líder del equipo auditor Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría - Determinación de la viabilidad de la auditoría - Selección del equipo auditor - Establecimiento del contacto inicial con el auditado Revisión de la documentación (6.3) Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión, incluyendo los Registros y determinación de su adecuación con respecto a los criterios de la auditoría Preparación de las actividades de auditoría in situ (6.4) -Preparación del plan de auditoría -Asignación de tareas al equipo auditor -Preparación de documentos de trabajo DERECHOS RESERVADOS ICONTEC Realización de las actividades de auditoría in situ (6.5) -Realización de la reunión de apertura -Comunicación durante la auditoría -Papel y responsabilidad de los guías y observadores Recopilación y verificación de la información Generación de hallazgos de la auditoría - Preparación de las conclusiones de la auditoría - Realización de la actividad de cierre Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría (6.6) Preparación del informe de la auditoría Aprobación y distribución del informe de la auditoría Finalización de la auditoría (6.7) Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría (6.8)

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VISIÓN GENERAL DEL PROCESO DESDE LA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN HASTA LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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DERECHOS RESERVADOS ICONTEC FUENTES DE INFORMACIÓN Recopilación mediante un muestreo apropiado y verificación Evidencia de la auditoría Evaluación frente a los criterios de la auditoría Revisión Conclusiones de la Auditoría Hallazgos de la auditoría Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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CONCEPTO DE COMPETENCIA Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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CALIDAD Conocimientos y habilidades específicos de calidad (7.3.3) Conocimientos y Habilidades genéricos (7.3.1 y 7.3.2) Medio Ambiente Conocimientos y habilidades específicos de Medio Ambiente (7.3.4) Educación Experiencia Experiencia Formación como laboral en auditorías auditor (7.4) Atributos personales (7.2) DERECHOS RESERVADOS ICONTEC Competencia Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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RELACIÓN ENTRE LAS ETAPAS DE LA EVALUACIÓN Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996

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DESARROLLO DE LA COMPETENCIA Evaluación inicial (7.6) Criterios no cumplidos Criterios cumplidos AUDITOR Selección del equipo auditor (6.2.4) Auditoría (Capítulo 6) No seleccionado Evaluación continua del desempeño (7.6) Criterios cumplidos Criterios no cumplidos Mantenimiento y mejora de la competencia (7.5) DERECHOS RESERVADOS ICONTEC Mg. Sc. PASTOR EMILIO PÉREZ VILLA EXPERTO ISO 9001:2000 - ISO 14000:1996